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企業風險防控專題 >> 人力資源風險

如何以合規切割單位責任與員工責任

日期:2021-03-06 來源:律政網 作者:律政人 閱讀:219次 [字體: ] 背景色:        

企業合規無罪抗辯第一案---看雀巢公司如何以合規切割單位責任與員工責任

自從我國刑法確立單位犯罪制度以來,司法機關一般都是以單位直接責任人員的行為作為判定單位責任的根據。只要單位內部“直接負責的主管人員”或者“其他責任人員”,以單位的名義,為實現單位的利益,并體現單位的整體意志,所實施的犯罪行為就屬于單位犯罪行為。一般情況下,某一犯罪行為假如經過單位決策層(如董事會或者黨政辦公會)討論決定的,或者由單位法定代表人以單位名義實施的,那么我們將其認定為單位犯罪,似乎并不存在太大的爭議。但是,隨著公司治理結構越來越走向復雜化和專業化,越來越多的大型公司、跨國公司都面臨著如何對分支機構、第三方乃至普通員工進行管理、控制和監督的問題。假如公司分支機構的某一員工以單位名義、為了實現單位利益,實施了某種違法犯罪行為,那么該公司在什么情況下才能為此承擔刑事責任?換言之,在企業員工實施犯罪行為并辯稱為“公司行為”的情況下,公司究竟如何實現單位責任與員工個人責任的有效切割?2017年,蘭州中院對雀巢公司員工侵犯公民個人信息一案的終審裁定,在區分單位責任與員工個人責任方面作出了新的探索。

根據蘭州市城關區法院2016年作出的刑事判決書,2011年至 2013年9月,被告人鄭某、楊某分別擔任雀巢(中國)有限公司西北區嬰兒營養部市務經理、蘭州分公司嬰兒營養部甘肅區域經理期間,為了搶占市場份額,推銷雀巢奶粉,授意該公司蘭州分公司嬰兒營養部員工被告人楊某某、李某某、杜某某、孫某通過拉關系、支付好處費等手段,多次從蘭州大學第一附屬醫院、蘭州軍區總醫 院、蘭州蘭石醫院等多家醫院醫務人員手中非法獲取公民個人信息。期間,被告人王某某利用擔任蘭州大學第一附屬醫院婦產科護師的便利,將在工作中收集的公民個人信息2074條非法提供給被告人楊某某、孫某,收取好處費13610元;被告人丁某某利用擔任蘭州軍區總醫院婦產科護師的便利,將在工作中收集的公民個人信息996條非法提供給被告人李某某,收取好處費4250元;被告人楊某甲利用擔任蘭州蘭石醫院婦產科護師的便利,將在工作中收集的公民個人信息724條非法提供給被告人杜某某,收取好處費 6995元。

在一審庭審中,被告人鄭某、楊某、楊某某、李某某、杜某某辯稱,為完成公司任務收集公民個人信息,起訴書指控非法獲取公民個人信息的數量不準確。

根據當庭經過質證的雀巢公司指示(收錄于雀巢公司員工培訓教材)、雀巢(中國)有限公司情況說明,雀巢公司不允許員工以推銷嬰兒配方奶粉為目的,直接或間接地與孕婦、哺乳媽媽或公眾進行接觸,不允許員工未經正當程序或未經公司批準而主動收集公民個人信息。雀巢公司就DR的概念、目標任務、與DR相關的信息獲取方式等所作的情況說明,DR任務目標不是為了收集消費者個人信息,DR工作完成的實際效果由中國健康促進與教育協會承辦的營養咨詢中心(NCC)通過電話來了解和評估。為完成電訪調研,需要用到消費者自愿提供的部分個人信息,雀巢公司不允許為此向醫務人員支付任何資金或者其他利益,也從不為此向員工、醫務人員提供獎金。

雀巢公司在《雀巢指示》以及《關于與保健系統關系的圖文指引》等文件中明確規定,“對醫務專業人員不得進行金錢、物質引誘”。對于這些規定,雀巢公司要求所有營養專員都需接受培訓,并簽署承諾函。

經當庭質證的醫務渠道WHO在線測試成績、測試卷、關于在高風險國家與醫務專業人員和醫療保健機構交往的指示以及員工獎金表均證明,被告人鄭某、楊某、李某某、杜某某、楊某某、孫某均參加過雀巢公司不允許營養專員向醫務人員支付費用獲取公民信息的培訓和測試。

雀巢公司的政策與指示、雀巢憲章、關于與衛生保健系統關系的圖文指引,均證實雀巢公司遵守世界衛生組織《國家母乳代用品銷售守則》及衛生部門的規定,禁止員工向母親發放嬰兒配方奶粉免費樣品,禁止向醫務專業人員提供金錢或物質的獎勵,以引誘其推銷嬰兒配方奶粉等。

2016年10月31日,一審法院判決雀巢公司鄭某、楊某、孫某等六人以非法方式獲取公民個人信息,情節嚴重;醫院王某某、丁某某等三人違反國家規定,將本單位在履行職責或者提供服務過程中獲得的公民個人信息出售或者非法提供給他人,情節嚴重。上述九人的行為均已構成侵犯公民個人信息罪。

一審法院宣判后,各被告提起上訴。其中,鄭某的上訴理由是自己的行為系公司行為;楊某某的辯護人提出本案屬于單位犯罪的辯護意見;李某某上訴的主要理由是自己的行為都是公司下達的任務 ;杜某某上訴的主要理由是自己的行為是按照公司要求所做的,所獲取的信息都是提供給公司的。

2017年5月31日,蘭州中院經過不開庭審理后認為:“單位犯罪是為本單位謀取非法利益之目的,在客觀上實施了由本單位集體決定或者由負責人決定的行為。雀巢公司手冊、員工行為規范等證據證實,雀巢公司禁止員工從事侵犯公民個人信息的違法犯罪行為,各上訴人違反公司管理規定,為提升個人業績而實施的犯罪為個人行為。”據此,蘭州中院裁定駁回上訴,維持原判。

這個案件曾被律師界稱為“企業刑事合規抗辯第一案”。這種說法不無道理,但我國刑法迄今尚未確立嚴格責任制度,無法將員工行為直接推定為企業責任,當然也就談不上企業作出無罪抗辯的問題。更何況,企業建立合規體系也主要由行政監管部門強力推動,刑法并沒有為企業合規確立明確的激勵機制,企業因為建立合規體系而不承擔刑事責任,或者被減輕刑事處罰,這在法律上并沒有 得到確立。

盡管如此,這一裁決仍然具有里程碑的意義。本案中被告人所實施的侵犯公民個人信息的行為是以雀巢公司員工的名義進行的,并且也是為實現雀巢公司的利益,這是不可否認的事實。問題的關鍵在于他們的行為是否體現雀巢公司的主觀意志。按照公認的犯罪構成要件理論,主觀要件由“意識因素”和“意志因素”組成。對于意識因素,雀巢公司可以很容易證明無論是最高決策層還是最高管理層,對于上述幾名員工的行為既沒有授權實施,也沒有聽取他們的匯報,也就是根本不了解情況。對于雀巢公司這樣一個動輒有著數千甚至上萬名員工的超大型企業而言,要讓決策層和高級管理層了解每一個員工的行為,這是不可想象的。既然如此,再來討論雀巢公司究竟是否“追求”某種危害社會的結果發生,也就沒有任何意義了。

可能有爭議的問題在于雀巢公司對員工的犯罪行為是否存在過失責任。而過失作為一種犯罪形態,是指行為人應當預見行為的危害后果,卻由于“疏忽大意”或者“過于自信”而輕信可以避免結果的發生,而這種結果并不是行為人所希望發生的。當然,在特定情況下,雀巢公司放任員工違法犯罪的行為方式也可以顯示其具有間接故意。在此情況下,行為人已經預見到危害結果可能發生,卻放 任該結果的發生,對該結果采取既不排斥也不追求的心態。對于大型商業企業而言,假如對于員工疏于管理,缺乏培訓,沒有可操作的規章制度來規范員工的行為,就可能存在因不作為而承擔過失責任或者間接故意責任的問題。

在本案中,雀巢公司恰恰以其公司內部治理結構作為抗辯的根據,證明公司明文禁止員工向母親發放嬰兒配方奶粉免費樣品,禁止向醫務專業人員提供金錢或物質獎勵,以引誘其推銷嬰兒配方奶粉,禁止未經批準自行收集公民個人信息。這些政策和規范不僅明文被列入包括雀巢公司憲章、公司指示、員工手冊等規范性文件之中,而且還被列入員工培訓內容之中,而本案的數名被告人均接受過相關的培訓和測試。正因為如此,這些員工的行為其實是在追求個人工作業績的考量下所實施的,而雀巢公司既盡到了注意義務,也履行了管理、監督、教育、培訓的責任。這些員工的行為違背了雀巢公司的管理規定,當然也就意味著違背了雀巢公司的主觀意志。既然雀巢公司對這些員工的行為不知情,也盡到了管理、監督、教育、培訓的責任,那么,對這些員工違背公司規定所實施的犯罪行為,雀巢公司當然就不承擔法律責任了。

可以看出,真正將公司責任與員工責任切割開來的,恰恰是公司是否具有實施犯罪行為的“主觀意志”問題。正是雀巢公司內部已經建立的合規管理體系,既排除了公司存在“放任結果發生”的問題,也否定了公司存在“疏忽大意”或“過于自信”的過失問題,因此成為該公司不承擔刑事責任的直接依據。

這一裁決的重大突破在于,法院以企業合規管理體系為依據,認定單位不存在構成犯罪所需要的主觀意志因素,從而將單位責任與員工個人責任進行了切割?傮w上,這一裁決邏輯仍然是那種以單位員工行為來推論單位責任的理論延續。但是,在我國行政監管部門大力推進企業合規管理體系建設的背景下,國有企業已經全面啟動了建立合規機制的試驗,而民營企業的合規體系建設也在推進的過程中。而縱觀西方國家的法制經驗,企業全面建立合規計劃的最大推動力,可能是合規激勵機制的建立。所謂合規激勵機制,是指企業因為建立合規計劃而在受到行政處罰和承擔刑事責任時能夠得到寬大的處理。其中,刑法上的合規激勵機制,對于那些已經涉嫌犯罪的企業而言,可能具有至關重要的價值。它可以成為企業被作出無罪處理的直接依據,也可以成為法院減輕刑事處罰的依據,還可以成為企業與檢察機關達成暫緩起訴協議的前提條件。對于這種合規激勵機制,我國刑法和刑事訴訟法還沒有予以確立。這會導致企業對建立合規計劃失去應有的動力,使得企業難以通過建立或者完善合規計劃,來換取寬大的刑事處理。

來源:《中國律師》2020年第5期;作者:陳瑞華



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