公司上市面臨哪些法律風險

(一)企業信息披露風險

主要涉及:上市公司按照公司法、證券法等法律法規的規范要求,必須在限定的時間、范圍、方式、媒體、渠道等要求,對必須申報的信息進行申報和對公眾進行披露。主要涉及其企業財務、股權交易、人事變更、收購與并購、股東變更等企業重大信息。

(二)內幕交易風險

證券法規定禁止上市公司的高管人員、控股股東的高管人員持有公司百分之五以上股份的股東等利用內幕信息進行證券交易活動。

(三)股權管理風險

主要涉及:上市公司的股權管理因為其股份分散,小股東的權益可通過一定的形式或通過一定的授權進行委托管理。這其中由于股權和實際控制權的分離可能產生監控缺位的風險。

(四)信用風險

主要涉及:由于公司的股權可以在市場上自由交易,上市公司無論企業內部還是對外都必須按規范信守承諾,誠實行事。否則公司面臨信用風險時,企業可能面臨股東拋售股票,形成股票價格振蕩、劇烈波動或貶值,直接或間接引起企業經營波動。

(五)上市、退市風險

主要涉及:上市公司的上市和退市要按證券交易法和證券交易所的規范操作,手續繁瑣,程序嚴格�？赡苊媾R時間成本高、交易成本大甚至失敗等風險。

(六)收購、并購、股權置換風險

主要涉及:通常是由大股東(控股股東)對公司行使控制權。但因并購、惡意并購、小股東一致行為人、委托集中股權等方式,而造成公司實際控制權的轉移或喪失風險。

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